2011年4月27日，在多次口頭催促無效的情況下，陳發(fā)樹向云南紅塔出具并派人送達(dá)了《辦理股份過戶登記催促函》，要求云南紅塔自接函之日起10個工作日內(nèi)將轉(zhuǎn)讓協(xié)議下股份辦理過戶登記至陳發(fā)樹名下。2011年5月10日，云南紅塔向陳發(fā)樹回函表示，股份轉(zhuǎn)讓事宜要獲得國資監(jiān)管機構(gòu)的批準(zhǔn)后方能實施，云南紅塔已積極的向上級主管機構(gòu)進行了相關(guān)報批工作，但還沒有收到任何書面批復(fù)意見。如果有任何變化或者進展，將會及時通知陳發(fā)樹。

長時間的等待未果后，陳發(fā)樹最終按捺不住，于2011年12月18日向云南省高級人民法院遞交了《民事起訴狀》正式起訴云南紅塔。

一個月后，陳發(fā)樹所等待的批復(fù)終于現(xiàn)身。2012年1月17日，中國煙草總公司（以下簡稱中煙）發(fā)出批復(fù)：不同意云南紅塔與陳發(fā)樹簽訂的《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》所約定的股份轉(zhuǎn)讓，雙方解除合同，不計利息返還轉(zhuǎn)讓價款2207596050.22元�！眱商旌螅t塔集團將這一批復(fù)通知了陳發(fā)樹。

之后在訴訟雙方交換證據(jù)時，陳發(fā)樹才知道中煙不同意的原因，“為確保國有資產(chǎn)保值增值，防止國有資產(chǎn)流失，不同意本次股份轉(zhuǎn)讓”。

根據(jù)庭審期間云南紅塔提供的證據(jù)顯示，在與陳發(fā)樹簽訂協(xié)議的第二天，云南紅塔便向紅塔煙草（集團）有限公司上報了與陳發(fā)樹關(guān)于股份轉(zhuǎn)讓的請示，當(dāng)天，紅塔集團便將此事上報了云南中煙。2009年12月2日，云南中煙正式向中煙總公司上報。2011年5月4日繼續(xù)上報未果，因此云南紅塔才向陳發(fā)樹發(fā)函表明“還未收到任何書面批復(fù)意見”。

至此，一切看似已經(jīng)明了，股權(quán)轉(zhuǎn)讓遲遲未能達(dá)成的原因是因為中煙并未批復(fù)，而云南紅塔已經(jīng)依照雙方最初簽訂的協(xié)議的要求積極地對股權(quán)轉(zhuǎn)讓情況進行了上報，而陳發(fā)樹最初沒有考慮可能帶來的不利結(jié)果，因此造成了今天的尷尬局面，但是，事態(tài)遠(yuǎn)未止息。

遠(yuǎn)不止經(jīng)濟之失

庭審期間，中煙總公司的行政批復(fù)意見成為了陳發(fā)樹與云南紅塔間的爭論焦點。

首先，自2009年12月云南中煙上報中煙總公司至2012年1月中煙總公司做出批復(fù)，前后耗時兩年。而根據(jù)《國有股東轉(zhuǎn)讓所持上市公司股份管理暫行辦法》第16條以及27條的規(guī)定，省級或省級以上國有資產(chǎn)監(jiān)管機構(gòu)收到國有股股東擬協(xié)議轉(zhuǎn)讓上市公司股份的書面報告后，應(yīng)在10個工作日內(nèi)出具意見。所以，國家行政學(xué)院法學(xué)院教授楊小軍在接受《證券市場周刊》采訪時表示，中煙如此之久才進行批復(fù)，違反了行政法上的程序正當(dāng)原則以及便民原則。

其次，針對云南紅塔出具的能證明自己已經(jīng)履行了合同的主要依據(jù)：針對股權(quán)轉(zhuǎn)讓一事向上級層層上報的請示，李慶表示，在云南省高院受理此案后，云南紅塔有一個月答辯期，在這期間雙方都可提供證據(jù)，但云南紅塔在這期間卻沒有提供，并且申請延期一個月提交證據(jù)。因此，這些審批請示存疑，要求法院對其真實性進行司法鑒定，但到目前還是沒有任何答復(fù)。

最重要的是，中煙與專賣局屬于典型的一套班子兩塊牌，因此，中煙是屬于民事主體還是行政主體便顯得難以界定，而這成為了云南紅塔的主要抗辯理由。

因“確保國有資產(chǎn)保值增值”，所以出售“云南白藥股份”，但最終又因為“確保國有資產(chǎn)保值增值”而解除雙方的合作合同，這種前后矛盾與翻手為云覆手雨難以讓人信服，并且，由于涉案金額巨大，因此此案吸引了很多人的關(guān)注。

雖然此案的最終結(jié)果還未可知，然而，有人將其視為陳發(fā)樹的“秋菊打官司”，其間隱意令人玩味，這也從另一個角度說明了如果沒有政企分家便很難存在真正的市場經(jīng)濟與公平競爭。這個事件對于陳發(fā)樹而言，損失的也許就只是兩年間云南白藥股價上漲所帶來的20余億元的收入，但對于國內(nèi)尚不健全的市場經(jīng)濟機制來說，其破壞作用卻是難以用金錢予以衡量的。（本刊綜合）

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