4月15日，為進一步規(guī)范上市公司投資者關(guān)系管理，證監(jiān)會發(fā)布《上市公司投資者關(guān)系管理工作指引》，自2022年5月15日起施行。

《指引》共32條，由總則、投資者關(guān)系管理的內(nèi)容和方式、組織與實施、附則等內(nèi)容組成。

《指引》進一步明確投資者關(guān)系管理的定義、適用范圍和原則。從內(nèi)容、方式和目的等維度對投資者關(guān)系管理進行界定。明確《指引》適用于依照《公司法》設(shè)立且股票在中國境內(nèi)證券交易所上市交易的股份有限公司。在境內(nèi)發(fā)行股票或者存托憑證并上市的境外公司參照執(zhí)行。確立合規(guī)性、平等性、主動性和誠實守信等四條基本原則。

《指引》進一步增加和豐富投資者關(guān)系管理的內(nèi)容及方式，同時對近年來實踐中的良好做法予以固化。在電話、傳真等投資者關(guān)系管理傳統(tǒng)溝通渠道基礎(chǔ)上，新增網(wǎng)站、新媒體平臺、投資者教育基地等新興渠道。明確上市公司投資者關(guān)系管理工作的主要職責。在溝通內(nèi)容中增加上市公司的環(huán)境、社會和治理(ESG)信息。明確上市公司建立健全投資者關(guān)系管理檔案保管和利用機制。

如《指引》鼓勵上市公司通過新媒體平臺開展投資者關(guān)系管理活動。已開設(shè)的新媒體平臺及其訪問地址，應當在上市公司官網(wǎng)投資者關(guān)系專欄公示，及時更新。

《指引》還強調(diào)，上市公司應當明確區(qū)分宣傳廣告與媒體報道，不應以宣傳廣告材料以及有償手段影響媒體的客觀獨立報道。上市公司應當及時關(guān)注媒體的宣傳報道，必要時予以適當回應。

三是進一步明確上市公司投資者關(guān)系管理的組織和實施，同時強化對上市公司的約束。在操作層面，進一步明確上市公司投資者關(guān)系管理的制度制定、部門設(shè)置、責任主體、人員配備、培訓學習等內(nèi)容。強化上市公司“關(guān)鍵少數(shù)”的主體責任，除董事會秘書、專門人員外，對上市公司控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員等也提出要求，明確他們在投資者關(guān)系管理中的禁止情形。

禁止情形包括透露或者發(fā)布尚未公開的重大事件信息，或者與依法披露的信息相沖突的信息；透露或者發(fā)布含有誤導性、虛假性或者夸大性的信息；選擇性透露或者發(fā)布信息，或者存在重大遺漏；對公司證券價格作出預測或承諾；未得到明確授權(quán)的情況下代表公司發(fā)言；歧視、輕視等不公平對待中小股東或者造成不公平披露的行為等。

下一步，證監(jiān)會將在具體監(jiān)管工作中督促上市公司認真落實《指引》提出的各項措施，加強上市公司與投資者之間的有效溝通，促進上市公司完善治理，切實保護投資者特別是中小投資者合法權(quán)益。

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