9月22日，為做好網(wǎng)下投資者自律管理，維護(hù)市場(chǎng)秩序，保障基礎(chǔ)設(shè)施基金試點(diǎn)順利實(shí)施，中國(guó)證券協(xié)會(huì)發(fā)布關(guān)于就《公開(kāi)募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金網(wǎng)下投資者管理細(xì)則（征求意見(jiàn)稿）》征求意見(jiàn)的通知。
據(jù)介紹，《細(xì)則》的起草思路主要包括四個(gè)方面：一是總結(jié)經(jīng)驗(yàn)。結(jié)合首發(fā)股票網(wǎng)下投資者自律管理經(jīng)驗(yàn)，明確基礎(chǔ)設(shè)施基金網(wǎng)下投資者基本行為規(guī)范、負(fù)面行為清單等內(nèi)容。二是突出特點(diǎn)。梳理基礎(chǔ)設(shè)施基金網(wǎng)下詢價(jià)發(fā)售的特點(diǎn)、可能存在的問(wèn)題及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，強(qiáng)調(diào)基礎(chǔ)設(shè)施基金網(wǎng)下投資者具體操作要求及注意事項(xiàng)。
三是建立差異化自律措施。按照處罰措施與違規(guī)行為的主觀惡性、危害程度、不良影響等相匹配的原則，建立差異化、有針對(duì)性的自律措施，提高自律處罰的有效性。四是壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任。明確基金管理人及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)在詢價(jià)和發(fā)售過(guò)程中對(duì)網(wǎng)下投資者的核查監(jiān)測(cè)責(zé)任，強(qiáng)化事前事中把關(guān)，減少違規(guī)行為。
其中關(guān)于明確基礎(chǔ)設(shè)施基金網(wǎng)下投資者注冊(cè)要求。明確證券公司、基金管理公司、信托公司、財(cái)務(wù)公司、保險(xiǎn)公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者、商業(yè)銀行及其理財(cái)子公司以及符合一定條件的私募基金管理人可注冊(cè)為基礎(chǔ)設(shè)施基金網(wǎng)下投資者。
明確違規(guī)行為的自律處罰措施方面，要求網(wǎng)下投資者或其管理的配售對(duì)象一個(gè)自然年度內(nèi)出現(xiàn)負(fù)面清單違規(guī)行為一次的，將相關(guān)配售對(duì)象列入基礎(chǔ)設(shè)施基金配售對(duì)象限制名單六個(gè)月；出現(xiàn)兩次（含）以上的，列入限制名單十二個(gè)月。網(wǎng)下投資者出現(xiàn)其他違規(guī)情形的，協(xié)會(huì)視情節(jié)輕重，給予警示、責(zé)令整改、暫停新增配售對(duì)象注冊(cè)、暫停網(wǎng)下投資者資格等自律措施。
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